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券商债券业务2023年评级启动 采用新一版评价体系

券商债券业务2023年评级启动 采用新一版评价体系

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1、【券商债券业务2023年评级启动 采用新一版评价体系】记者获悉,中证协已正式启动2023年度债券业务执业质量评价工作,这是《证券公司债券业务执业能力评价办法(试行)》今年7月修订并更名为《证券公司债券业务执业质量评价办法》后首次启用该评价体系,旨在加强债券承销分类监管。

2、新评价体系下,格外重视券商债券执业行为全方位、全链条的监管评价,以扣分事项作为重点。

3、券商提交的指标反馈表内,包括内控处罚处分指标、项目处罚处分指标两项涉及的扣分项就多达21条,涉及监管措施、自律措施等次数。

4、此外,负向申报质量指标、定价配售指标为、发行定价利率指标、受托管理指标、风控实效指标、监管部门关注指标、交易所关注指标均为扣分项指标。

5、加分项则强调服务国家战略、风险处置以及IT运用的情况。

6、值得一提的是,根据新规,企业债券中介机构分类评价将一并纳入,实现统一规范,但由于过渡期安排,今年暂不施行该指标。

7、(财联社)。

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